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原标题：内幕交易获利超300万元、虚增净值18亿元，广州两家私募基金被罚 来源：南方财经全媒体集团

3月10日，南方财经全媒体记者从广东证监局处获悉，广东富利达资管公司以及一名80后投资人郭某，由于提前获知晶澳太阳能借壳天业通联上市的消息，通过内幕交易后分别获利162万元、151万元，被证监局没一罚二，在没收违法所得以外，分别处以324万元、302万元罚款。

而在两天前，广州另一家知名私募也受到处罚。曾计划冲击“中国私募第一股”的基岩资本，由于旗下基金产品信息披露存在虚假记载，虚增净值18亿，以及挪用基金财产，向投资者承诺最低收益等多项违法违规行为，被证监局处于106万元罚款。

得知借壳上市内幕，交易获利超300万元

启信宝显示，富利达资管公司成立于2015年4月，注册资本1000万元，实缴资本100万元。

中国基金业协会的信息显示，富利达资管虽然注册地在广州花都，但办公地点却在广州天河珠江城大厦，管理资金规模在5亿元以内，注册以来曾发布过富利达1期、2期投资基金，以及启源二期私募投资基金共3期产品。

富利达资管公司法定代表人、总经理林欣早期曾在酒店财务部担任财务经理，2014年入职民生银行威海分行营业部，担任业务经理一职；2016年至2018年在安信证券广州滨江中路营业部，担任市场部产品经理一职；2018年进入富利达资管公司。

广东证监局的信息显示，2017年年底起，天业通联时任实际控制人获知在美国纳斯达克上市的晶澳太阳能有限公司（以下简称晶澳太阳能）正在开展私有化退市工作，并考虑回归A股市场后，与晶澳太阳能时任实际控制人就天业通联收购晶澳太阳能全部股权事宜多次接洽，相互了解各自公司的经营情况。

2018年6月中旬（不晚于6月20日），天业通联时任实际控制人告知天业通联时任董事会秘书徐某正在谈判重大资产重组，安排其准备相关停牌手续，并表示并购重组标的公司涉及能源装备制造业。

时任富利达资管的风控总监巫某宏分别在2018年6月22日、6月25日与董秘徐某进行电话联系，获知内幕消息后，将联络内容向富利达资管总经理林欣进行了汇报。

在内幕信息敏感期内，林欣在自己管理的“启源二期私募基金托管专户”下单委托，于2018年6月27日至7月16日期间买入“天业通联”股票69.35万股，成交金额839.59万元。

在内幕信息公开后，上述账户于2018年11月8日至11月14日全部卖出。经交易所核算，该账户在内幕信息敏感期内交易“天业通联”股票盈利162.45万元。

与此同时，还有另一位80后投资人郭某通过私人关系获得了晶澳太阳能借壳上市的内幕消息。

2018年4月，晶澳太阳能提出天业通联全部置出（出售）高端桥梁机械装备等原有主营业务对应资产的要求。同月，天业通联时任实际控制人表示同意，并拟通过其名下其他公司承接拟置出的资产。

为了做好置出资产的后续运营，天业通联时任实际控制人在当月告知傅某平拟置出资产相关安排，并邀请傅某平入职其名下公司担任副董事长，具体分管拟置出的高端桥梁机械装备制造业务等事务。

傅某平在获得内幕消息后，告诉了自己的女婿郭某。郭某于2018年5月11日至6月22日，买入“天业通联”股票合计148.13万股，成交金额共计1875.11万元。

在公司股票复牌后，郭某于2018年11月8日至11月9日期间全部卖出前述买入股票，成交金额2028.78万元。经交易所核算，该账户在内幕信息敏感期内交易“天业通联”股票盈利151.06万元。

去年3月1日，新《证券法》正式实施，对于内幕交易的惩罚力度大增。

根据新证券法第一百九十一条，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

华南一家私募基金经理告诉南方财经全媒体记者，对于一些中小私募而言，为了能够在起步期就吸引更多投资人，短期内追求高收益，因此投资方式会比较激进，甚至会进行内幕交易等违法行为，但从处罚力度看，新证券法最高可以处10倍罚款，这样看其实风险非常大，也容易得不偿失。

知名私募挪用基金财产，虚增净值18亿元

今年以来投资者情绪火热，无论是公募私募，都乘着风口发新的基金产品，与此同时行业风险也有所增加，监管层也在加大力度进行核查防范风险。

3月8日，广东证监局出具的处罚决定书，曝光了基岩资本涉及虚增基金资产、挪用基金财产、承诺最低收益等多项违法事实。

基岩资本于2015年8月在广州成立，专注于全球新兴领域的价值投资，投资阶段横跨早中晚期，行业覆盖TMT、生物医药、节能环保等多个领域。

2017年，中国互联网公司掀起一波赴美上市浪潮，基岩资本在此期间投资了包括哔哩哔哩、趣头条、猎豹移动、创梦天地等一批新经济企业，在行业内打响了名气。

2017年10月，猎豹移动（CMCM）遭到美国做空机构做空，股价一度跌幅超过10%，基岩资本发布长期看好的研究报告，助力猎豹移动与美国“空头”对抗成功，在国内市场一战成名。

在一些对外的公开招聘信息中，1985年出生的基岩资本负责人赫旭被描述为曾在摩根士丹利投行部、西班牙王子基金、广州科华资本担任高级管理职务。

但根据中基协的信息显示，赫旭的工作经历自2008年开始，23岁的他在广州建智投资顾问有限公司担任项目经理一职，此后相继在科华创业投资公司、威登投资工作，2015年进入基岩资本，未见到知名机构的任职经历。

广东证监局的信息显示，2018年5月至2020年1月，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人，将基金财产投向在美国上市的中概股股票。

在基金净值披露环节，广州基岩通过篡改场外标的估值数据，经基金托管人复核后在净值公告、定期报告上披露，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式，向投资者披露了虚假的产品净值信息。

具体而言，以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算，广州基岩共虚增基金财产18.27亿元，净值虚增比例均值为111.09%，净值虚增比例最高值为324.65%。

虚增净值或许与准备上市也有关系。基岩资本在赴美IPO时披露的招股书显示，截至2019年3月，基岩资本管理规模为49.48亿人民币，2018年同期管理规模为30.42亿人民币，同比增长62.7%。2018财年实现营收2895万美元，同比增长126.8%，实现净利润862万美元，同比增长约200%。

此外，经查明，2017年3月至2019年12月，基岩资本未按基金合同约定的投资范围，将其管理的“价值回归投资基金”等4只基金产品的财产份额，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户、向关联方提供借款、转款至约定投资标的以外的机构等方式，挪用基金财产共计5.64亿元人民币和2700.67万港元。

在承诺最低收益方面，基岩资本所管理的“逸仙东方价值基金五号私募基金”等12只基金产品，与投资者签订补充协议，约定由其境外关联方China Cornerstone Management Limited（中国基岩管理有限公司）作为担保人，以基金年化率的净收益对基金予以现金补偿，实际构成向投资者承诺最低收益。

对此，广东证监局作出决定，基于信息披露违法违规的行为，对基岩资本责令改正，并处以100万元罚款；对赫旭给予警告，并处以30万元罚款；基于挪用基金财产的行为，对基岩资本责令改正，并处以3万元罚款；对赫旭给予警告，并处以3万元罚款；基于违规向投资者承诺最低收益的行为，对基岩资本责令改正，并处以3万元罚款；对赫旭给予警告，并处以3万元罚款。

综上，对基岩资本责令改正，并处以106万元罚款；对赫旭给予警告，并处以36万元罚款。

（作者：南方财经全媒体记者翁榕涛 编辑：杜弘禹）

责任编辑：石秀珍 SF183

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