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北京证监局6日升级的一则行政部门处罚通知书表明，北京证监局对太一云老总邓迪操纵自己个股的个人行为开展了立案查处、案件审理，勒令邓迪依法办理不法拥有的证劵，并惩处三百万元处罚。

图片出处：北京证监局网址

操纵销售市场尝试最后的冲刺自主创新层

依据行政部门处罚通知书，2020年2月6日至2020年4月30日期内，邓迪具体操纵“邓迪”“寰球汇富资本管理（北京市）有限责任公司（下称寰球汇富）”“北京市银悦高新科技有限责任公司（下称北京市银悦）”“北京市银岸信息科技有限责任公司（下称北京市银岸）”“范某燕”五个证劵账户（该五个证劵账户下称“账户组”）。

图片出处：Wind

《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（股转系统公示〔2019〕1834号）第十一条第三项要求，合乎“近期有交易量的60个做市或是股票集合竞价交易日的均值总市值不少于六亿元，净资产总额不少于五千万元”标准的挂牌公司能够 进到自主创新层。

邓迪做为太一云大股东、控股股东、老总，为使太一云进到自主创新层，在2020年2月6日至4月30日（下称“操纵期内”）共60个交易日，操纵账户组集中化资产优点、持仓优点持续交易“太一云”，危害“太一云”成交价和成交量。

操纵期内较大 上涨幅度达649.37%

操纵期内，账户组以股票集合竞价交易规则总计买进“太一云”132789股，总计买进额度1228705.55元，总计售出“太一云”6800股，总计售出额度66803元，交易量占该股总交易量的54.64%。

操纵期内，账户组持股票市值总数占“太一云”流通市值占比均超出64%，最大做到65.53%。

操纵期内，账户组均产生买卖，占总买卖日数的100%。账户组当天交易量占销售市场交易量超出50%的有50个交易日，占60个交易日的83.33%；超出60%的有41个交易日，占60个交易日的68.33%；超出70%的有36个交易日，占60个交易日的60%；占有率为100%的有34个交易日，占60个交易日的56.67%。

账户组以显著偏移市场行情表明的近期卖价的价钱申请买进，选用持续交易规则拉抬和保持太一云股票价格，使收盘价格大幅度增涨或回暖至合乎总市值规范的卖价。操纵期内内，账户组总申买148笔，在其中以高过市场行情价申买订单数107笔，占有率72.30%；以高过近期卖价申买订单数137笔，占有率92.57%。操纵期内内，账户组是57个交易日参加收市交易量，占60个交易日的95%；账户组收市交易量销售市场占有率超出50%的有54个交易日，占60个交易日的90%；账户组收市交易量销售市场占有率为100%的有53个交易日，占60个交易日的88.33%。

以账户组2020年3月23日的买卖为例子：在14点08分，账户组以15元的价钱申买1000股，当天近期卖价为7.19元，市场行情表明的虚似卖价为7.18元，账户组申请价钱较近期卖价高于108.62%，较虚似卖价高于108.91%，最后以9.73元交易量并产生该日收盘价格，当天股票价格增涨18.66%。

操纵期内，太一云总市值由2.69亿人民币升高至6.68亿人民币，股票价格总计上涨幅度达148.12%，期内股票价格最大上涨幅度为649.37%，股票价格股票涨幅与全国各地中小型企业股权转让系统软件成分指数值偏移数值145.56%。

截止2020年9月11日，账户组拥有“太一云”相匹配余股92289股，买卖“太一云”累计亏本100961.29元。

可用新证券法

北京证监局强调，邓迪的以上个人行为违背证券法第五十五条第一款第一项的要求，组成证券法第一百九十二条上述操纵金融市场个人行为。

邓迪以及委托人在听证会及阐述申诉书中明确提出以下建议：

第一，被告方因不了解交易方式违反规定，沒有操纵金融市场的主观性故意，并不是为了更好地对冲套利而买卖；

第二，有关组织 及工作人员未对被告方买卖个人行为开展提示，沒有做好本职工作；

第三，此案行政许可太重，原因为，此案违纪行为产生在新老《证券法》更替期内，被告方为第一次违反规定且沒有主观性故意，沒有非法所得，违纪行为轻度且未导致严重威胁不良影响，紧密配合调研工作中，承认错误心态优良，要求从宽或缓解惩罚。

经核查，北京证监局觉得：

第一，依据目前直接证据，邓迪为使太一云达到自主创新层挂牌上市公司市值规范，运用资产优点、持仓优点持续交易“太一云”，促使太一云总市值由2.69亿人民币升高至6.68亿人民币，具备操纵的主观性有意。

第二，被告方解决其违纪行为依规担负相对应义务，别人提醒是否，与此案不相干。

第三，邓迪为使太一云进到自主创新层执行操纵个人行为，损害、搅乱全国各地中小型企业股权转让系统软件管控纪律和市场监管。北京证监局量罚已考虑到涉案人员个人行为的违反规定客观事实、特性、剧情、社会发展伤害水平及其超越新老证券法的状况，量罚适度。

综上所述，北京证监局对被告方以及委托人的建议未予采取。

剖析人员强调，新三板分层规章制度是多层面金融市场改革创新的关键构成部分，以操纵方法进到自主创新层是对多层面市场体系的毁坏。监督机构加强对违规操作的联合行动，维持“零容忍”心态，有利于销售市场产生优良生态环境保护，进一步维护投资人合法权利。

编写：李若愚亚文辉

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